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巴黎人贵宾会:中国证监会和地方证监会还发布了12个禁市决定

时间:2021/5/15 9:56:27   作者:   来源:   阅读:7   评论:0
内容摘要:从处罚种类上看,在上述69项行政处罚决定中,涉及信件披露违规的25项,涉及内幕交易的24项,分别占36.23%和34.78%,两者合计占70%以上。另外,还有4张照片涉及操纵市场。与此同时,截至今年的新闻稿发布,中国证监会和地方证监会还发布了12个禁市决定。实施禁市措施28人,其...
从处罚种类上看,在上述69项行政处罚决定中,涉及信件披露违规的25项,涉及内幕交易的24项,分别占36.23%和34.78%,两者合计占70%以上。另外,还有4张照片涉及操纵市场。

与此同时,截至今年的新闻稿发布,中国证监会和地方证监会还发布了12个禁市决定。实施禁市措施28人,其中实施终身禁市措施8人。其余的被禁止进入证券市场3至10年。

南开大学金融发展研究院院长田立辉在接受记者采访时表示,在资本市场,公开是公平正义的基础,大多数违法违规行为都源于信息的不正当优势。超过70%的罚款来自内幕交易和违规信件披露。这是监管部门对资本市场“三权”原则的维护,也是我国证券审计公正性的体现。

值得注意的是,近年来,证券从业人员非法买卖股票也成为监管处罚的重点。在上述69项罚款中,涉及证券从业人员非法买卖股票的有8项,占11.59%,仅次于非法交易和内幕交易。包括一个证券从业人员的“老鼠仓库”案例。

“这是利用人工智能、大数据等前沿技术进行科技监管和执法的结果。”田立辉表示,通过新的检查方法,很难掩盖证券从业人员的“老鼠仓”问题。证券监督管理委员会违反证券从业人员的规定。对违法行为实行“一罚一罚”,法律公平执行。

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